Электронное лицензирование Республики Казахстан Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем

Для подачи заявления требуются следующие документы

Для юридических лиц
Для физических лиц

Для юридических лиц

Копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя (обязательно, квалификационные требования)
План рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых заявитель является и (или) желает стать (обязательно, квалификационные требования)
Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
Копии документов, подтверждающих порядок и условия приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
Сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником по форме предусмотренной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
Список аффилиированных лиц заявителя (в случае отсутствия сведений в интернет–ресурсе депозитария финансовой отчетности) (обязательно, квалификационные требования)
Сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль (обязательно, квалификационные требования)
Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) услугополучателя; В соответствии с частью первой пункта 8 Приложения 1 Правил №67 при обращении услугополучателя - физического лица для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, крупного участника страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем представляются. (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
Бизнес - план на ближайшие пять лет, требования к которому устанавливаются уполномоченным органом (необязательно, квалификационные требования)
Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций управляющего инвестиционным портфелем (необязательно, квалификационные требования)
Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления. Годовая финансовая отчетность не представляется в случае размещения данной отчетности на интернет ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (обязательно, квалификационные требования)
Электронная копия решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций финансовой организации (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его услугодателем через портал (обязательно)
В случае получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга - электронная копия документа, подтверждающего оплату сбора за выдачу согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства". (обязательно)(Форма сведений)

Для физических лиц

Список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов (обязательно, квалификационные требования)
План рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых заявитель является и (или) желает стать (обязательно, квалификационные требования)
Сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме предусмотренной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
Письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица - нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо о том, что такое разрешение не требуется (обязательно, квалификационные требования)
Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) услугополучателя; В соответствии с частью первой пункта 8 Приложения 1 Правил №67 при обращении услугополучателя - физического лица для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, крупного участника страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем представляются. (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
Электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций. При приобретении акций финансовой организации за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя; При приобретении акций финансовой организации за счет имущества, полученного в виде дарения, услугополучатель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя; (Правила 67) (обязательно, квалификационные требования)
Сведения о дарителе и источниках происхождения имущества у дарителя (необязательно, квалификационные требования)
Бизнес - план на ближайшие пять лет, требования к которому устанавливаются уполномоченным органом (необязательно, квалификационные требования)
Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций управляющего инвестиционным портфелем (необязательно, квалификационные требования)
В случае получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга - электронная копия документа, подтверждающего оплату сбора за выдачу согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства". (обязательно)(Форма сведений)