Электронное лицензирование Республики Казахстан Выдача лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан

Для подачи заявления требуются следующие документы

Для юридических лиц

Заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, по форме согласно приложению 3 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов) (для банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)(Форма сведений)
Нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя (для банка)
Электронная копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства" (для банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
Документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников банка/филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, в соответствии с требованиями статьи 20 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Электронная копия штатного расписания (с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств сотрудников) (для банка)
Электронные копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала (для банка)
Электронная копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19632 (для банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
Электронная копия положения о филиале, утвержденного органом управления банка-нерезидента Республики Казахстан (для филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
Письменное обязательство (подтверждение) банка-нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка-нерезидента Республики Казахстан (для филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
Копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка-нерезидента Республики Казахстан на проведение банковских и иных операций, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных в рамках лицензии (разрешения) банковских и иных операций, – представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 2 статьи 13-1 Закона о банках, был изменен перечень банковских или иных операций, которые банк-нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, или банк-нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение) (для филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)