Для подачи заявления требуются следующие документы

Для юридических лиц
Для физических лиц
Cкачиваемые документы


Для юридических лиц
  • Копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя (обязательно, квалификационные требования)
  • План рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых заявитель является и (или) желает стать (обязательно, квалификационные требования)
  • Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих порядок и условия приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником по форме предусмотренной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
  • Список аффилиированных лиц заявителя (в случае отсутствия сведений в интернет–ресурсе депозитария финансовой отчетности) (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом иметь контроль (обязательно, квалификационные требования)
  • Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
  • Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления. Годовая финансовая отчетность не представляется в случае размещения данной отчетности на интернет ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (обязательно, квалификационные требования)
  • Бизнес - план на ближайшие пять лет, требования к которому устанавливаются уполномоченным органом (необязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций управляющего инвестиционным портфелем (необязательно, квалификационные требования)


Для физических лиц
  • Список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов (обязательно, квалификационные требования)
  • План рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых заявитель является и (или) желает стать (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
  • Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме предусмотренной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
  • Письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица - нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций управляющего инвестиционным портфелем - резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо о том, что такое разрешение не требуется (обязательно, квалификационные требования)
  • Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
  • Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления. Годовая финансовая отчетность не представляется в случае размещения данной отчетности на интернет ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (обязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения о дарителе и источниках происхождения имущества у дарителя (необязательно, квалификационные требования)
  • Бизнес - план на ближайшие пять лет, требования к которому устанавливаются уполномоченным органом (необязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций управляющего инвестиционным портфелем (необязательно, квалификационные требования)


Скачиваемые документы