Электронное лицензирование Республики Казахстан Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций

Для подачи заявления требуются следующие документы

Для юридических лиц

Бизнес-план дочерней организации; требования к которому определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
Учредительные документы дочерней организации, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (обязательно, квалификационные требования)
Решение об учреждении дочерней организации - в случае ее создания либо решение о приобретении дочерней организации - в случае ее приобретения (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности), а также копия лицензии, в случае осуществления лицензируемого вида деятельности; (обязательно, квалификационные требования)
Информацию о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников); (обязательно, квалификационные требования)
Сведения об аффилированных лицах (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); (обязательно, квалификационные требования)
Данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого банк и (или) банковский холдинг приобретает дочернюю организацию; (обязательно, квалификационные требования)
Иные документы, на основании которых предполагается приобрести контроль или подтверждающие контроль над дочерней организацией с указанием основания возникновения контроля; (обязательно, квалификационные требования)
Финансовая отчетность дочерней организации за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления - в случае приобретения дочерней организации; (обязательно, квалификационные требования)
Бизнес-план и план мероприятий по улучшению качества сомнительных и безнадежных активов (обязательно, квалификационные требования)
Информацию, на основании анализа законодательства страны места нахождения дочерней организации, об отсутствии обстоятельств, предполагающих невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников банковского конгломерата - нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований (обязательно, квалификационные требования)
Финансовую отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенную аудиторской организацией, за последний завершенный отчетный период (обязательно, квалификационные требования)
Информация о руководящих работниках организации, в которой услугополучатель имеет значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников); (обязательно, квалификационные требования)
Заявление, представляемое по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа (обязательно, квалификационные требования)
Заявление в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя (формируется электронно) (обязательно)(Форма сведений)