Для подачи заявления требуются следующие документы
Для юридических лиц
Для физических лиц

Для юридических лиц
  1. Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
  2. Копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций соответствующей финансовой организации (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства») (обязательно, квалификационные требования)
  3. Сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль (обязательно, квалификационные требования)
  4. Список аффилированных лиц заявителя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства») (обязательно, квалификационные требования)
  5. Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
  6. Сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником по форме установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае если заявитель является акционером (участником) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан дополнительно представляются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (обязательно, квалификационные требования)
  7. План рекапитализации по каждой финансовой организации (обязательно, квалификационные требования)
  8. Краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, о безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ может быть представлен соответствующим органом страны гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган) (обязательно, квалификационные требования)
  9. Нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (необязательно, квалификационные требования)
  10. Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления. Годовая финансовая отчетность не представляется в случае размещения данной отчетности на интернет ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (обязательно, квалификационные требования)
  11. Бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены нормативным правовым актом уполномоченного органа (необязательно, квалификационные требования)
  12. Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций банка или доверительного управления акциями банка. (обязательно, квалификационные требования)
  13. Сведения, подтверждающие оплату за оказание государственной услуги через платежный шлюз «электронного правительства» (обязательно)(Форма сведений)

Для физических лиц
  1. Сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя, согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. К указанным сведениям прилагаются подтверждающие документы, достаточные для анализа финансового положения заявителя (обязательно, квалификационные требования)
  2. Письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется (обязательно, квалификационные требования)
  3. Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
  4. Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
  5. Сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником по форме установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае если заявитель является акционером (участником) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан дополнительно представляются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (обязательно, квалификационные требования)
  6. План рекапитализации по каждой финансовой организации (обязательно, квалификационные требования)
  7. Краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, о безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ может быть представлен соответствующим органом страны гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган) (обязательно, квалификационные требования)
  8. Бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены нормативным правовым актом уполномоченного органа (необязательно, квалификационные требования)
  9. Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций банка или доверительного управления акциями банка. (обязательно, квалификационные требования)
  10. Сведения, подтверждающие оплату за оказание государственной услуги через платежный шлюз «электронного правительства» (обязательно)(Форма сведений)