Для подачи заявления требуются следующие документы

Для юридических лиц
Для физических лиц
Cкачиваемые документы


Для юридических лиц
  • Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
  • Копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций соответствующей финансовой организации (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства») (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль (обязательно, квалификационные требования)
  • Список аффилированных лиц заявителя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства») (обязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником по форме установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае если заявитель является акционером (участником) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан дополнительно представляются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (обязательно, квалификационные требования)
  • План рекапитализации по каждой финансовой организации (обязательно, квалификационные требования)
  • Краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, о безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ может быть представлен соответствующим органом страны гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган) (обязательно, квалификационные требования)
  • Документ, подтверждающий уплату сбора за выдачу согласия, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства (обязательно, квалификационные требования)
  • Нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (необязательно, квалификационные требования)
  • Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления. Годовая финансовая отчетность не представляется в случае размещения данной отчетности на интернет ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства» (обязательно, квалификационные требования)
  • Бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены нормативным правовым актом уполномоченного органа (необязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций банка или доверительного управления акциями банка. (обязательно, квалификационные требования)


Для физических лиц
  • Сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя, согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. К указанным сведениям прилагаются подтверждающие документы, достаточные для анализа финансового положения заявителя (обязательно, квалификационные требования)
  • Письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка-резидента Республики Казахстан разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется (обязательно, квалификационные требования)
  • Заявление, составленное в произвольной форме, с указанием сведений, предусмотренных пунктом 31 Правил, в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (обязательно, квалификационные требования)(Форма сведений)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций (обязательно, квалификационные требования)
  • Сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником по форме установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае если заявитель является акционером (участником) юридического лица-нерезидента Республики Казахстан дополнительно представляются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (обязательно, квалификационные требования)
  • План рекапитализации по каждой финансовой организации (обязательно, квалификационные требования)
  • Краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, о безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Данный документ может быть представлен соответствующим органом страны гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный орган) (обязательно, квалификационные требования)
  • Документ, подтверждающий уплату сбора за выдачу согласия, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства (обязательно, квалификационные требования)
  • Бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены нормативным правовым актом уполномоченного органа (необязательно, квалификационные требования)
  • Копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций банка или доверительного управления акциями банка. (обязательно, квалификационные требования)


Скачиваемые документы