Для подачи заявления требуются следующие документы
Для юридических лиц
Для физических лиц

Для юридических лиц
  1. Документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников банка в соответствии с требованиями статьи 20 Закона о банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (обязательно, квалификационные требования)
  2. Документы и сведения, представляемые в соответствии со статьей 17-1 Закона о банках, в случае необходимости получения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления и бизнес-плана, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках (обязательно, квалификационные требования)
  3. Заявление в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя, согласно приложению 1 к правилам (обязательно)(Форма сведений)
  4. Документы, предусмотренные статьей 6 Закона Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» (обязательно)
  5. Документы, предусмотренные подпунктами 2) и 5) пункта 4 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг». Документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества, представляются заявителем не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации юридического лица (обязательно, квалификационные требования)
  6. Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций. Источником, используемым для приобретения акций банка, являются средства, указанные в подпункте 1) пункта 4 статьи 17-1 Закона (обязательно, квалификационные требования)
  7. Документы и сведения в порядке, предусмотренном статьей 11-1 Закона (обязательно, квалификационные требования)
  8. Сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен исполнительный орган банка, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе требования к которому предусматриваются нормативным правовым актом уполномоченного органа» (обязательно, квалификационные требования)
  9. Электронная копия протокола учредительного собрания, засвидетельствованного нотариально и оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке (обязательно, квалификационные требования)
  10. Электронная копия письменного уведомления услугодателя (для банков – нерезидентов Республики Казахстан – органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается владеть акциями банка-резидента Республики Казахстан, либо электронная копия заявления уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан – органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется (для учредителей – нерезидентов Республики Казахстан) (обязательно, квалификационные требования)
  11. Электронные копии сведений об учредителе – юридическом лице с долей в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов по форме согласно приложению 2 к настоящему Стандарту государственной услуги (обязательно)
  12. Электронная копия бизнес-плана вновь создаваемого банка, утвержденного лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов, с учетом требований согласно приложению 3 к настоящему Стандарту государственной услуги (обязательно)(Форма сведений)

Для физических лиц
  1. Документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников банка в соответствии с требованиями статьи 20 Закона о банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (обязательно, квалификационные требования)
  2. Документы и сведения, представляемые в соответствии со статьей 17-1 Закона о банках, в случае необходимости получения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления и бизнес-плана, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках (обязательно, квалификационные требования)
  3. Заявление в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя, согласно приложению 1 к правилам (обязательно)(Форма сведений)
  4. Документы, предусмотренные статьей 6 Закона Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» (обязательно)
  5. Документы, предусмотренные подпунктами 2) и 5) пункта 4 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг». Документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества, представляются заявителем не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации юридического лица (обязательно, квалификационные требования)
  6. Копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций. Источником, используемым для приобретения акций банка, являются средства, указанные в подпункте 1) пункта 4 статьи 17-1 Закона (обязательно, квалификационные требования)
  7. Документы и сведения в порядке, предусмотренном статьей 11-1 Закона (обязательно, квалификационные требования)
  8. Сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен исполнительный орган банка, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе требования к которому предусматриваются нормативным правовым актом уполномоченного органа» (обязательно, квалификационные требования)
  9. Электронная копия протокола учредительного собрания, засвидетельствованного нотариально и оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке (обязательно, квалификационные требования)
  10. Электронная копия письменного уведомления услугодателя (для банков – нерезидентов Республики Казахстан – органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается владеть акциями банка-резидента Республики Казахстан, либо электронная копия заявления уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан – органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется (для учредителей – нерезидентов Республики Казахстан) (обязательно, квалификационные требования)
  11. Электронные копии сведений об учредителе – физическом лице с долей в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов по форме согласно приложению 1 к настоящему Стандарту государственной услуги (обязательно)
  12. Электронная копия бизнес-плана вновь создаваемого банка, утвержденного лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов, с учетом требований согласно приложению 3 к настоящему Стандарту государственной услуги (обязательно)(Форма сведений)